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内控合规单选
备案类账户我行应当于开户之日起( )个工作日将开户资料在人民币银行结算账户管理系统中登记,核对存款人的申请资料与结算账户管理系统显示的相关信息,核对一致的,确认备案完成
发布于 2021-03-13 22:49:08
【单选题】
A A 1
B B 3
C C 5
D D 7
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萌萌萌?
2023-03-13
这家伙很懒,什么也没写!
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machi163
这家伙很懒,什么也没写!
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1
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以( ) 。
2
在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。
3
境外有关部门可以通过()途径提出请求,要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息。
4
根据《个人存款账户实名制规定》,下列表述×误的是( )。
5
开户银行为存款银行开立投融资性同业银行结算账户的,应当为开户银行( )及以上营业机构
6
各级管户行应定期组织客户经理开展账户使用真实性核实工作,以确认我行为存款人提供的账户服务和交易符合本机构对客户身份背景、业务需求、风险状况以及对其资金来源和用途等方面的认识,企业客户至少( )核实一次。
7
根据《中华人民共和国商业银行法》,设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币
8
根据《中华人民共和国商业银行法》, 商业银行贷款,应当遵守下列资产负债比例管理的规定,流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于( )
9
依据《银行间债券市场债券借贷业务管理办法》报价行以年利率(%,一年按360天计算)对各期限品种报价,保留()位小数。
10
依据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,应当获得其()的正式授权。
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