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内控合规多选
下列( )事项发生变更的,我行应通知存款人重新出具有效证明文件办理变更手续,自通知送达之日起满30日,单位仍未办理变更手续的,且未提出合理理由的,开户行可采取停止支付措施,账户状态变更为“只收不付”。
发布于 2021-03-13 22:53:35
【多选题】
A A 名称发生变更
B B 法定代表人/单位负责人发生变更
C C 法人证件有效期
D D 经营范围
E E证明文件编号
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xiaofu001
2023-03-13
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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根据《中国邮政储蓄银行经营性车辆购置小额贷款业务操作规程(2021年版)》,贷后检查以现场检查和非现场检查结合的方式开展。非现场贷后检查主要包括()、()、()及借助第三方平台或数据核实等方式。
2
金融机构在进行营销活动时,不得有下列行为( )
3
各级管理人员和网点营业人员严禁代客户()、()、()电子银行,严禁更改客户填写的《申请表》内容,严禁代客户(),严禁代客户保管认证工具,严禁询问客户密码。
4
对于洗钱风险等级为高风险且开通电子银行交易的客户,应提高持续识别和交易监测的频率及强度,发现或有合理理由怀疑客户与洗钱或恐怖融资相关的,应按相关规定(),并(),包括但不限于(),()等措施。
5
依据《中国邮政储蓄银行信用卡业务信用风险监控预警管理办法(2021年版)》规定,信用卡业务信用风险监控预警管理的总体目标为( )。通过综合利用各类计量工具、内外部数据,及时侦测客户信用风险的早期征兆,合理分析、科学评估风险程度,及时采取相关控制措施,提前防范和化解潜在风险隐患。
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下列交易中可以上门服务的有( )。
7
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