内控合规多选

依据《中国邮政储蓄银行黄金租借业务管理办法（2021年修订版）》黄金租借业务应严格遵守、中国银行保险监督管理委员会、（以下简称上金所）及我行有关业务管理和风险管理的政策及规定。

发布于 2021-03-13 22:53:30

【多选题】
A 中国人民银行
B 银保监会
C 证监会
D 上海黄金交易所

关注者

0

被浏览

91

娇娇嗯啊 2023-03-13

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

Tate

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1215

被采纳

1216

关注TA

发私信

相关问题

1

依据《中国邮政储蓄银行信用卡客户信息安全管理办法（2018年版）》规定，信用卡客户信息保护工作遵循（）的原则，严格落实各业务环节中保护客户信息的主体责任。

2

“三反”是指（），其监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容。

3

下列单位结算账户实行核准的有（）。

4

银企对账的频次包括（）。

5

房地产开发贷款原则上应当以项目开发建设用地使用权及在建工程设立抵押权，并确保担保合法、足值、有效，原则上不得以下列资产进行抵押（）

6

根据《中国邮政储蓄银行经营性车辆购置小额贷款业务操作规程（2021年版）》，贷后检查以现场检查和非现场检查结合的方式开展。非现场贷后检查主要包括（）、（）、（）及借助第三方平台或数据核实等方式。

7

金融机构在进行营销活动时，不得有下列行为（）

8

各级管理人员和网点营业人员严禁代客户（）、（）、（）电子银行，严禁更改客户填写的《申请表》内容，严禁代客户（），严禁代客户保管认证工具，严禁询问客户密码。

9

对于洗钱风险等级为高风险且开通电子银行交易的客户，应提高持续识别和交易监测的频率及强度，发现或有合理理由怀疑客户与洗钱或恐怖融资相关的，应按相关规定（），并（），包括但不限于()，()等措施。

10

依据《中国邮政储蓄银行信用卡业务信用风险监控预警管理办法（2021年版）》规定，信用卡业务信用风险监控预警管理的总体目标为（）。通过综合利用各类计量工具、内外部数据，及时侦测客户信用风险的早期征兆，合理分析、科学评估风险程度，及时采取相关控制措施，提前防范和化解潜在风险隐患。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服