内控合规多选

金融机构存在（）事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

发布于 2021-03-13 22:54:44

【多选题】
A 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
C 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
D 未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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lijiachu 2023-03-13

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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按照《中国邮政储蓄银行个人信用卡授信额度管理办法（2021年修订版）》规定，临时额度的有效期与卡片有效期相同，在卡片有效期内永久额度可循环使用。

2

按照《中国邮政储蓄银行个人信用卡申请进件管理办法(2020年修订版）》规定，原则上，主卡申请人年龄须为年满18周岁，60周岁以下（含60周岁）；附属卡申请人年龄须年满16周岁。

3

依据《中国邮政储蓄银行信用卡柜面业务操作规程（2018年修订版）》规定，信用卡自动关联还款业务的关联账户须为持卡人本人的个人储蓄账户，不得与个人结算账户关联。

4

依据《中国邮政储蓄银行信用卡业务推广机构及人员营销管理办法（2021年修订版）》规定，推广人员开展电话营销时，必须留存清晰的录音资料，相关资料自业务关系终止之日起留存时间不得少于5年

5

（）负责全国的反洗钱监督管理工作。

6

根据国务院及人民银行关于实名制的有关规定，下列可以作为实名证件的是（）。

7

通过简易开户服务开立的单位账户，原则上不得开通非柜面交易渠道（查询版企业网银以及缴税、社保费，以及水、电、气等公共事业费用等除外）和单位结算卡，能提供相关辅助材料证明确有企业网银开通需求的，年累计交易限额不得超过（）万，当地人民银行有特殊要求的从其规定。

8

临时存款账户的有效期最长不得超过( )年（含展期），当地人民银行有其他规定的从其规定。

9

单位从其银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，每笔超过( )万元的，付款单位若在付款用途栏或备注栏注明事由，可不再另行出具付款依据，由付款单位对支付款项事由的真实性、合法性负责。

10

根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》银监会令[2010]4号，一家商业银行对单一集团客户授信余额（包括第四条第二款所列各类信用风险暴露）不得超过该商业银行资本净额的（），否则将视为超过其风险承受能力。

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