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客户申请开立个人存款账户时,应要求其提供本人有效身份证件,并对身份证件的()进行认真审查。
发布于 2021-03-15 01:13:04
【多选题】
A 完整性
B 真实性
C 有效性
D 合规性
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lanhaitg
2023-03-15
这家伙很懒,什么也没写!
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依据《中国邮政储蓄银行理财经理管理办法(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕66号),理财经理退出:出现下列()情形的,不得继续从事理财经理工作。
2
《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》规定,柜员应按规定检验存款凭证的真伪。对于确定符合长短波荧光丝防伪特征的存折/单,柜员还要查看存折/单是否有被刮补、挖补及涂改痕迹,特别要检查存折/单()、()和()三处位置。
3
商业银行应当建立理财产品的内部审批政策和程序,在发行新产品之前充分()各类风险。
4
总行个人金融部在全行非信贷业务合作机构准入管理名单内,应优先选择公司经营合规、综合实力较强、行业排名靠前、主动管理能力好的理财公司开展代销理财业务合作,理财公司应至少满足以下准入标准:()
5
负责尽职检查工作的人员应具备以下条件()
6
依据《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》(银监办发〔2007〕215号)的规定,银行业金融机构应明确本行客户投诉处理的归口管理部门,并确保负责投诉处理的部门和人员与被投诉事件的相对独立性,建立检查、监督、考核体系,对于客户投诉处理不力,引起大规模客户投诉的,要追究()责任。
7
办理个人储蓄业务的营业机构,从业人员应按监管要求进行配置,保证权限落实到位。熟悉储蓄业务的人员不少于()人; 从业人员接受不少于()的上岗前培训并考核合格。
8
依据《个人外汇管理办法 (中国人民银行令2006年第3号)》的规定,个人外汇账户按主体类别区分为境内个人外汇账户和境外个人外汇账户;按照交易性质区分()和()。
9
下列情形哪些情形,应开展针对性的风险检查,确认质量可控的情况。()
10
严禁向以下人员发放小额贷款
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