公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益( )

发布于 2021-03-06 03:56:04
【多选题】
A 诱导客户从事不必要的交易,如通过第十六条所列形式,违规为客户提供与业务无关的服务或特殊优待;
B 违规为客户间的出借账户、融资等提供担保、中介或其他便利;
C 违规向其他个人或机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等;
D 协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务;
E 通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益;
F 委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益;

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