"购买储蓄国债（凭证式）建立新客户信息时，反洗钱监控名单系统对[0301对私客户信息建立]交易进行实时监控，以下情况以下处理正确的是（）

发布于 2021-04-05 09:52:52

【多选题】
A :认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易；
B :认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易；
C :经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息
D :经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。"

关注者

0

被浏览

150

杜霄凡 2023-04-05

会修电脑

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

likuniven

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1136

被采纳

1136

关注TA

发私信

相关问题

1

《铁路交通事故调查处理规则》第二十九条：（）由事故发生地安全监管办组织事故调查组进行调查。

2

《旅客列车开行方案编制管理办法》（铁总运〔2015〕332号），第二十三条：普速夕发朝至旅客列车在（）间原则上不安排停站。

3

《旅客列车开行方案编制管理办法》（铁总运〔2015〕332号），第二十三条：图定普速列车最晚发车时间应在24：00前，最早终到时间应在（）。

4

《铁路技术管理规程》（高速铁路部分）第491条：动车组停车位置标志为表面采用反光材料的（），写有“动车组停车位置”。

5

《铁路技术管理规程》（高速铁路部分）第491条：在有动车组列车客运作业的车站应设置（），设置位置由铁路局规定。

6

《铁路技术管理规程》（高速铁路部分）第338条：铁路职工或其他人员发现设备故障危及行车和人身安全时，应立即通知列车司机停车并报告（）。

7

《铁路乘车证管理办法》第四十二条：违章使用全年定期乘车证，从有效日期（过期的从有效期终了的次日）至发现违章日期止，票面填写的乘车区间在一个铁路局以内的，按（）计算票价。

8

按照《中国光大银行个人质押贷款管理办法》的规定，借款人可以用（）或（）享有合法所有权的我行（）代售的储蓄国债（凭证式），作为质押物向我行申请人民币贷款。储蓄国债质押贷款只能在原开户行同城网点办理。

9

《铁路乘车证管理办法》第三十一条：职工（含路外符合使用乘车证的人员）出差以本人开始乘坐本次列车开车时刻计算，连续乘车超过（）以上的，准予免费使用卧铺。

10

全国铁路客运运价里程接算站示意图中青藏线站顺为（）。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服