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岗位练3
题干描述:出票人向经办行申请办理银行承兑汇票时,必须向经办行缴纳承兑保证金,保证金比例原则上不低于承兑金额的()。
发布于 2023-04-11 18:02:03
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2321243066
2023-04-11
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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题干描述:调查中需要进一步核查的,经哪一级反洗钱行政主管部门负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料、可以封存()。
2
题干描述:()应在系统重新评级后,及时完成“定期客户审查”,综合考虑客户的性质和结构、客户交易的规模、客户关系的持续时间以及客户的交易往来对象和大额可疑交易报告情况等因素,对系统重新评级结果进行审查、判断。
3
题干描述:4月1日,甲向乙签发了一张见票后3个月付款的银行承兑汇票,根据票据法律制度的相关规定,该汇票提示承兑的最后期限是。
4
题干描述:12协助有权机关查询的资料仅限于相关法律文书确定的与案件相关的证据材料,包括被查询单位或个人资产的开户情况以及与资产有关的会计凭证、账簿、对账单等资料。对上述资料,应当如实提供,有权机关根据需要可以抄录、复制、(),但不得带走原件。
5
题干描述:要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节()的,要依法依规严肃处理。
6
题干描述:风险预警核查分类结果分为三类:正常业务、外部风险、内部违规,属于外部风险的,录入(),提交预警管理岗审核。预警信息状态由“待核查”变为“已核查”。
7
题干描述:一旦发生可疑交易或黑名单交易,预警系统即发出预警信息。预警信息触发后,由系统自动处理,并将预警信息根据业务条线及预警级别,发送给相应的核查处置岗,预警信息状态由“未处理”变为“()”。
8
题干描述::反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,()反洗钱行政调查。
9
题干描述:公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担()。
10
题干描述:实体机构号()作为农村商业银行行内顺序号。
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