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内部理论考试
委托第三方代为履行识别客户身份的,(___)应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
发布于 2021-01-26 07:42:46
【填空题】
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xuexi
2023-01-26
这家伙很懒,什么也没写!
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yingang3344
这家伙很懒,什么也没写!
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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按(____)期限保存。
2
疫情期间,可以重点向景区客户推荐( )产品或方案。
3
诚信可以让我们交到更多的朋友;让我们获得更多的信赖,从而使自己的人生之路更加顺畅
4
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、(___)、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和(___)。客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的(___)。
5
公孙龙的“白马非马”说的错误在于割裂了矛盾的普遍性和特殊性的关系。( )
6
金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、(___)、身份证件或者身份证明文件的种类、(___)。
7
《中国共产党廉洁自律准则》对全体党员提出了( )条廉洁自律规范
8
“诚实守信”在社会交往中的作用并不大。
9
非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币(___)万元(含)以上、外币等值(___)万美元(含)以上的款项划转时,金融机构应当报告大额交易。
10
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的大额交易报告标准中,累计交易金额以为(___)单位,按资金收入或者支出(___)累计计算并报告。
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