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债券交易参与者应当在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙。
发布于 2021-10-06 15:18:17
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130****6663
2021-10-06
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
交易性账户的债券和同业存单可重分类到持有至到期账户。
2
市场风险是指债券发行人不能按照约定的期限和金额偿还本金和支付利息的风险。
3
对于同期限的债券,债券的票面利率越高,其久期越短
4
同一只债券,到期收益率越高,债券的价格越高
5
债券交易参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离。
6
债券交易参与者可以以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式放松管理、实施适度激励。
7
债券交易应前中后台等业务岗位设置应相互分离,并由具备相应执业能力的人员专门担任,不得岗位兼任或混合操作。
8
债券交易不得通过任何债券交易形式进行利益输送、内慕交易、操纵市场、规避内控或监管,或者为他人规避内控与监管提供便利。
9
债券交易参与者应严格遵守债券市场账户管理有关规定,通过相关审批之后,可以出借自己的债券账户,或者借用他人债券账户进行债券交易。
10
债券交易参与者应严格遵守债券市场有关规定,在指定交易平台规范开展债券交易,未事先向金融监管部门报备不得开展线下债券交易。
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