反洗钱测试随机

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。 [单选题] *

发布于 2021-02-08 13:08:39

【判断题】

关注者

0

被浏览

67

black97 2023-02-08

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

listenjoy

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1139

被采纳

1139

关注TA

发私信

相关问题

1

客户信息公开程度越高，金融机构客户尽职调查成本越低，风险越可控。例如，对国家机关、事业单位、国有企业以及在规范证券市场上市的公司开展尽职调查的成本相对较低，风险评级可相应调低。 [单选题] *

2

轮对的作用是轮对与钢轨的粘着力产生。

3

金融机构如发现，客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的，金融机构必须调高其风险评级。 [单选题] *

4

（模拟五第20题）罗伯特G库珀建议，公司应保持其组合管理的“平衡”。这种语境下的“平衡”是什么意思？

5

在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别。 [单选题] *

6

对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户，金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可运用技术性手段自动处理预警信息。对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除。 [单选题] *

7

（模拟五第23题）市场力量信息公司是全国规模最大的市场调研数据采集公司。为了提供更好的服务，该公司允许其客户使用全国范围内20处焦点小组设施、超过160万消费者组成的消费者监测组、以及训练有素的主持人。这么做会为市场力量信息公司带来何种竞争优势？

8

铁路专用货车包括。

9

金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。 [单选题] *

10

我国《刑法》规定的“洗钱罪”的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的有组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪和金融诈骗犯罪等七类犯罪。 [单选题] *

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服