当发生股票异常波动时，全国股转公司在现场或非现场调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供下列哪些文件和资料？（）

发布于 2021-05-24 20:51:31

【多选题】
A 投资者开户资料
B 投资者相关账户的转让情况
C 相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说明
D 相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明解析：详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第一百一十八条。

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ToopBook 2021-05-24

这家伙很懒，什么也没写！

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1

全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。

2

股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括（）。

3

针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）

4

对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为，全国股转公司可以视行为性质严重程度采取下述自律监管措施：（）。

5

全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时，可以采取（）等措施。

6

证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，其以下行为属于违法违规行为：（）。

7

某挂牌公司在筹备重大资产重组事项，以下属于内幕信息知情人的是（）。

8

以下属于操纵证券市场的行为有（）。

9

未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息。解析：详见《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第四十一条。

10

投资者之间有股权控制关系的，如无相反证据，则互为一致行动人。解析：详见《非上市公众公司收购管理办法》第四十三条、《上市公司收购管理办法》第八十三条。

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