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"妥善保管合规管理相关档案资料,包括但不限于()等过程中形成的各类档案。
发布于 2021-08-18 06:35:44
【多选题】
A 合规审查
B 合规培训
C 制度管理
D 合规检查
E 合规风险识别、评估、监测、报告
F 合规咨询"
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何小帅
2021-08-18
时间顺流而下,生活逆水行舟。
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1
"高级管理层应有效管理本行合规风险,履行以下职责()
2
"()、()和()均承担尽职检查职责。
3
"合规管理定期报告的核心要素应包括()等。
4
"建立健全诚信举报制度,确保员工有权对自己所了解的经营管理中引发合规风险的问题,以()或()、()或()方式向本级或上级机构进行举报、投诉和建议。
5
"合规管理人员在履职过程中有权调阅各类资料和了解相关情况,包括但不限于()等。有权与任何员工进行沟通,获取履职必要信息。
6
"本行建立与实施有效的内部控制,包括()要素。
7
"内部环境是实施内部控制的基础,包括本行的()等
8
"高级管理层履行以下内部控制职责()
9
"本行应当采用()与()相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,对各类主要风险进行持续监控。
10
"本行应综合运用()等风险应对策略,实现对风险的有效控制。
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