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《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》规定,日常检查发现问题只针对直接责任人进行扣罚。
发布于 2021-05-31 07:42:27
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萧萧
2021-05-31
人的能量=思想+行动速度的平方。
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许多的小兵器
这家伙很懒,什么也没写!
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1
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,从事洗钱活动,或者利用职务上的便利,为洗钱活动提供帮助,给予领导人员和其他责任人员警告至记大过处分。
2
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,对申诉人、控告人、检举人或者监察人员进行报复陷害的,给予记大过至留行察看处分。
3
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,进行银行卡虚假营销,未造成实质性风险,给予责任人1000元罚款。
4
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,私自抄录、复制申请人申请资料并提供给其他单位和个人,未造成实质性风险,给予责任人1000元罚款。
5
《承德银行员工严重违规失职行为处理处罚办法》规定,员工存在违规行为的,违规操作人员须立即离岗,待岗学习至少一个月。
6
《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》规定,违规事实发生后,无法明确到具体责任人的,对问题机构进行扣罚。
7
《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》所称间接责任人员是指对违规行为负有管理、领导责任的人员。
8
《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》所称直接责任人员是指不履行或不正确履行自己的职责,对违规行为起到直接作用的人员。
9
各银行机构在检查中发现银行员工存在违反银监会禁止性规定行为的,违规操作人员须立即离岗。
10
根据《承德银行现场审计操作规程》,原则上,内审稽核部门应在实施审计前,向被审计单位送达审计通知书。
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