职业资格

根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分的有( )。

发布于 2021-06-16 22:34:57

【多选题】
A 资金业务操作人员未按规定取得从业资格证书的
B 未按要求制定资金业务制度、办法、操作规程等制度，或内控制度违反监管、行业管理规定的
C 未成立投资决策委员会（或指定相应委员会），或委员会职责权限不清、未按规定运作的
D 未对交易对手授信或授信不符合规定的

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主编 2021-06-16

这家伙很懒，什么也没写！

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根据《山东省农村商业银行理财业务操作规程》（鲁农信联办〔2019〕236号）规定，理财产品销售人员将风险承受能力评估书交由（）填写，根据填写情况进行评分，确定风险评估结果，并将评估结果告知投资者，投资者签字确认后留存。

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根据《商业银行理财子公司管理办法》规定，银行理财子公司（）对理财业务的合规管理和风险管控有效性承担最终责任。

3

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