职业资格

《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，对理财投资项目未进行尽职调查和风险评估或理财资金投向禁止行业的，应给予有关责任人（）处分。

发布于 2021-06-16 21:53:45

【单选题】
A 经济处罚
B 警告
C 记过
D 记大过

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hesheng 2021-06-16

生活充满了选择，而生活的态度就是一切。

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根据资管新规要求，资产管理业务是金融机构的（）业务。

2

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

3

根据资管新规，私募资管产品的信息披露频率为（）。

4

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，金融机构按摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资管产品实际兑付时金融资产的价格的偏离度超过（）时，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资管产品。

5

根据《商业银行理财业务监督管理办法》，商业银行理财产品终止后的清算期原则上不得超过（）日。

6

根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录的，应给予有关责任人（）处分。

7

《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行首次与理财投资合作机构合作的，应当提前（）日将该合作机构相关情况报告银行业监督管理机构。

8

资管新规明确，非因金融机构主观因素导致突破投资资产比例限制的，金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的（）个交易日内调整至符合要求。

9

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定，金融机构于每只资产管理产品成立后（）个工作日内，向中国人民银行和金融监督管理部门同时报送产品基本信息和起始募集信息。

10

根据《商业银行理财子公司管理办法》规定，银行理财子公司应当将投资管理职能与交易执行职能相分离，实行（）制度。

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