零售理财产品宣传材料不用在醒目位置提示客户，“理财非存款.产品有风险.投资需谨慎。”

发布于 2021-08-16 07:41:53

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退役熬夜冠军 2021-08-16

这家伙很懒，什么也没写！

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至尊黄铜

这家伙很懒，什么也没写！

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1

理财产品存续期满后的第一天，经客户签字或盖章确认的产品协议.风险评估测试问卷以及客户办理业务填写的有关业务凭证装订成册，归档管理。保存期限为（）年。

2

根据《承德银行理财业务销售专区和双录管理办法》，在录制过程中产生的影像.音频.视频资料，通过双录系统传送（）进行统一保管。

3

理财销售人员在销售活动中严禁为自己或他人牟取不正当利益.承诺进行利益输送.通过给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；

4

根据《承德银行零售理财产品销售管理办法》规定，在风险评估中要妥善保管好有关客户评估和顾问服务的记录，要专夹保管.按户归档。

5

理财人员在向客户推荐产品时，应逐条揭示有可能产生的对客户最不利的投资情形和投资结果。风险揭示应清晰准确.通俗易懂，确保客户能够正确理解风险揭示的内容。

6

零售理财产品销售文件应当载明投资范围.投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在零售理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。

7

本行禁止销售无市场分析预测.无风险管控预案.无风险评级.不能独立测算的零售理财产品，可以销售风险收益严重不对称的含有复杂金融衍生工具的零售理财产品。

8

总分行应根据相关制度对符合条件要求的理财人员强制休假.离岗培训.岗位轮换等。

9

零售理财业务人员是指本行已取得相关零售综合理财产品销售资质，面向客户从事零售综合理财产品宣传推介.销售.办理申购和赎回等相关活动的人员。

10

当市场行情较好时，投资者可以使用贷款.发行债券等筹集的非自由资金投资理财产品。

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