竞赛-反洗钱

（不考）根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列客户尽职调查审核层级说法正确的是（）

发布于 2021-03-02 21:56:45

【多选题】
A 内勤行长在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B 中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C 高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D 极高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核

关注者

0

被浏览

32

老坛脚踩牛肉面 2023-03-02

房多车多钱多

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

89887603

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

928

被采纳

886

关注TA

发私信

相关问题

1

（不考）对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的？

2

深化机构和行政体制改革，转变政府职能，深化简政放权，创新监管方式，增强政府公信力和执行力，建设人民满意的（）政府。

3

（不考）以下关于大额交易报告时限的表述，正确的是：

4

上级党组织一般应当提前（）提醒做好换届准备工作。

5

国有企业应加强对党支部书记和党务工作人员的培训，确保党支部书记和党务工作人员（）至少参加1次集中培训。

6

《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》自（）起施行。

7

（不考）为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，客户经理需根据预警处理结果，做出初步客户准入判断。以下说法正确的是（）

8

（不考）为防范通过离岸账户汇入我行客户账户可能产生的反洗钱及制裁合规风险，对汇款人为我行或他行的（）、（）、（）账户的贸易项下汇入汇款，收款人无论是否为外汇局货物贸易外汇收支企业名录A类企业，经办行均不得直接解付入账，应收集合同、发票、报关单、运输单据等单据进行合规审核和监控名单筛查。

9

全面提高党的建设科学化水平，全党要增强紧迫感和责任感，要牢牢把握（）的主线。

10

党支部一般每年开展1次民主评议党员，组织党员对照（）、对照入党誓词，联系个人实际进行党性分析。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服