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在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及 时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的 风险。这些后续控制措施包括但不限于()。
发布于 2021-02-24 13:25:04
【多选题】
A 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如 每3个月)或额外提交报告
B 提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资 风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应 的控制措施
C 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式规模频率等,特别 是客户通过非柜面方式办理业务的金额次数和业务类型
D 经机构高层审批后拒绝提 供金融服务乃至终止业务关系
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萧萧
2023-02-24
人的能量=思想+行动速度的平方。
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步云☁️
这家伙很懒,什么也没写!
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1
<p>不动产登记机构依法核发不动产登记证明,无需收取登记证明工本费。</p>
2
在办理挂失业务时要对客户有效身份证件进行严格审查,对有疑问的必须进行核 实,可()。
3
<p>申请人申请不动产登记,在记载于登记薄之前可以撤回登记申请。</p>
4
在办理挂失业务时要对客户有效身份证件进行严格审查,对有疑问的应进一步调查 核实,可要求客户提供相关身份证明佐证材料,如()等,必要时可派人上门、电话或以邮 寄方式向发证机关查询。
5
<p>不动产转移登记时,卖方无法到场,能否在无公证的情况下委托他人办理</p>
6
<p>抵押登记中,房产证上写明另有地下室车房1间,这车房是否可以抵押</p>
7
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及 时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的 风险。这些后续控制措施包括但不限于:()。
8
<p>不动产登记中,多个不动产能否一起抵押</p>
9
在存款资信证明起止日期内,因()等行为导致本证明项下的金额与实际不符的情 况,签发单位不承担任何责任。
10
<p>公告所需时间不计算在登记办理期限内</p>
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