针对自评估发现的高风险或较高风险情形,或原有控制措施有效性存在不足时,应 当采取以下一项或多项强化风险管理措施。

发布于 2021-02-24 13:25:10
【多选题】
A 根据洗钱风险自评估结论,确定反洗钱工作所需的资源配置和优先顺序,必要时调整经 营策略,确保与风险管理相适应
B 根据评估发现的控制措施薄弱环节,加强内控制度 建设.工作流程优化,完善工作机制,严格内部检查和审计
C 针对评估发现的高风险客 户类型进行优先处理,采取从严的客户接纳政策或强化的尽职调查,提高对其信息更新的频 率,或加强对其的交易监测和限制
D 针对评估发现的高风险业务类型采取强化控制措 施,在业务准入.交易频率.交易金额等方面设置限制

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