4、【多选题】投资顾问与客户签订投资顾问服务协议后发送投资顾问产品信息，在此过程中下列哪些行为是不合规的？

发布于 2021-02-26 10:43:57

【多选题】
A 某投顾通过内部渠道，提前知晓某上市公司即将公布的年度报告利润将大幅增长，由此建议客户买入该上市公司股票
B 为实现收益风险共担，某投顾与名下一位个人客户签订了理财委托协议，指导客户买卖股票，约定获利后二八分成
C 为了锻炼新人，某高级投资顾问让考过投顾资格考试但还未申请下投顾资格的员工帮助其在公司APP上进行线上投顾直播与互动问答
D 为了锻炼水平，某投资顾问未向公司报备，发行了一款收费的投资顾问产品，并与营业部多名客户进行签约

关注者

0

被浏览

94

scsacsdacsd 2023-02-26

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

杨子

给我一个不努力成为资本家的理由？

提问

回答

920

被采纳

915

关注TA

发私信

相关问题

1

根据国办函〔2020〕129号要求，按照（）原则，明确投资、建设、运营、维护、使用、监管等主体责任，引导公用事业属性合理定位和成本合理分担。

2

8、【多选题】公司的经营方针是（）

3

深化供水供电供气供暖行业体制机制改革，进一步放开市场准入限制，推动向（）跨地区经营方向发展，促进行业提质增效。

4

7、【多选题】以下哪些对量化交易特征的描述是正确的

5

国网业扩回访：高压新装、增容业务对（）两个环节归档后进行回访。

6

国网业扩回访分布式电源项目（高压）对（）两个环节归档后进行回访。

7

1、【多选题】中信建投算法交易支持但不仅限于下列哪些策略

8

严禁通过（）等流程代替新装流程。

9

GB/T45001-2020标准的内容除了要求还有（）。

10

供用电设施的产权分界点。（）

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服