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运营主管考试题库
在推出新产品或新业务之后3个月内,义务机构应当完成相关监测标准的评估、完善和上线运行工作。
发布于 2021-02-24 14:41:32
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杨小咩
2023-02-24
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。
2
金融机构应不定期对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计,发现问题要及时纠正。
3
境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,金融机构、特定非金融机构应当予以协助。
4
当截面为50mm2的空载10kV电缆长度不大于150m时,其单相稳态电容电流小于( )A。
5
金融机构、特定非金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家(地区)法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构、特定非金融机构总部。
6
QGDW1811—2013《10kV带电作业用消弧开关技术条件》规定:10kV带电作业用消弧开关的电容电流关合及开断能力为大于等于( )A。
7
义务机构开展交易监测应当覆盖全部客户和业务领域,贯穿业务办理的各个环节。
8
对于大额交易及其他依据法律法规和行业惯例可直接制定的监测标准,义务机构不得采取相对简化的流程。
9
客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由证券公司向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
10
QGDW1811—2013《10kV带电作业用消弧开关技术条件》规定:10kV带电作业用消弧开关的操动机构操作寿命应不小于( )次。
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