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运营主管考试题库
金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时,应对下列情况进行登记( )
发布于 2021-02-24 14:33:25
【多选题】
A 有权机关名称,执法人员姓名和证件号码
B 金融机构经办人员姓名
C 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
D 协助查询、冻结、扣划的时间和金额
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87756655
2023-02-24
这家伙很懒,什么也没写!
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tzy789
这家伙很懒,什么也没写!
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1
预警信息按风险类别可分为( )和( )。
2
预警信息按风险等级可分为( )、 ( )、( )。
3
准实时预警(T+0)信息:工作日当日产生的任务,必须按照预警风险等级对应处理时限处理: ( ) 产生的任务,必须在当日完成; ( ) 产生的任务,在 ( ) 处理完毕。
4
办理协助冻结业务时,金融机构经办人员应当核实以下证件和法律文书:( )
5
金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时,应当;( )
6
下列机关中( )有权扣划
7
下列机关中( )有权冻结
8
张某因卖 淫被公 安机关抓获后,主动揭发其他卖 淫人员的违法事实,对张某依法应当不予处罚。
9
下列( )行为将由中国人民银行给予警告,并处1000元以上5万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予纪律处分。
10
下列( )行为是禁止的。
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