反洗钱_221126_备

一家金融机构为一个券商开设了一个银行账户。但是在进行账户间关系的查询中发现了一些问题。下列哪两项如果发生需要引起该金融机构的注意，并需要采取进一步的调查？

发布于 2021-02-17 21:05:23

【多选题】
A 券商所涉及的生意比最初判断的要更广泛。
B 券商希望能在预留印鉴中增加几位公司同事的签名。
C 券商操作过一些国家间的转账活动，而这些信息在最初开设账户的时候没有提及。
D 券商希望在该银行开设更多的银行账户，但是没有说明为什么需要开设额外的银行账户。

关注者

0

被浏览

75

退役熬夜冠军 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

杜霄凡

会修电脑

提问

回答

479

被采纳

480

关注TA

发私信

相关问题

1

下列哪两个选项是机构面临的因违反反洗钱相关法律而引起的主要风险？

2

【第42题】党支部议事原则是（）

3

第141题：电缆绝缘表面处理时，在靠近半导电层的绝缘表面允许形成凹坑。

4

下列哪两项是洗钱行为对税务产生的潜在的社会经济影响？请选择两个答案

5

A国一家公司服务提供商为一个客户搭建了一套公司结构。这个客户来自于腐败盛行的B国。这套公司结构包括在一个在世界多国拥有分支的银行中开设了账户。在设立之初，客户财富预计为700万美金。不久，这位客户的父亲成为B国总统。在两年后的常规客户情况审查过程中发现，这个客户的财富值已经增长到5亿1千万美元。在上述案例中，有哪两处表示该交易存在洗钱或者恐怖融资的嫌疑？请选择两个答案。

6

【第43题】党务公开原则有（）项。

7

第142题：打磨抛光处理的重点部位是安装应力锥的部位，打磨处理完毕后应测量绝缘表面直径。测量时至少选择三个测量点，每个测量点应在同一平面至少测两次，确保绝缘表面的直径达到工艺图纸所规定的尺寸范图，测量完毕后应再次打磨抛光测量点去除痕迹。

8

A公司是一家美国大型的电子出口公司。它向一家墨西哥的B企业出售1000件电子产品，市值为200美金一件。但是在给客户开具的发票中，单价却只是100美金。B企业按照单价100美金，电汇10万美金给A公司。B企业在按照200美金的市值将货物卖出后，把赚得的10万美金存到了银行。下列哪两项描述预示可能在以贸易方式进行的洗钱行为？请选择两个答案

9

下列哪两种券商提供的服务可能成为洗钱利用的工具？请选择两个答案

10

【第44题】“两优一先”是指（）

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服