反洗钱_221126_备

当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法专员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动?

发布于 2021-02-17 21:05:34

【多选题】
A 通知董事会
B 打电话给雇员并要求解释
C 允许立即访问银行的文件
D 根据正式书面请求向执法部门提供信息

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hytzyj 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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