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反洗钱_221126_备
为了给可疑交易报告提供支持,金融机构必须将支持文件保存多长时间?
发布于 2021-02-17 21:05:07
【多选题】
A 3年
B 5年
C 7年
D 10年
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达达
2023-02-17
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施,银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定有什么潜在的负面影响?
2
会计师在一次对反洗钱进行审计的过程中发现在交易监控警报解除这个环节上存在重大的缺陷。审计抽样发现潜在可疑活动未被标记为可疑并做提示。管理层接受了这个审计的发现并决定制定补救计划。下列哪一项正确说明在更正阶段会计师的角色是怎样的?
3
【第25题】对( )来不及召开会议的,可由书记或受委托人商其他在岗党委成员作出临机处置决定,但事后必须及时向党委会报告,并接受检查。
4
客户在银行开了一个账户,在当地住了25年多。从历史上看,他每月将他从曾工作公司获得的1500美元的退休金支票存入该银行。他在银行很有名,经常给职员带饼干。在过去的四个月里,他每星期一、星期三和星期四都到银行,在他的账户上存入3000美元的现金存款。对他的账户的审查显示,每周8500美元的支票兑现了他的账户,银行已经决定提交一份可疑交易报告STR。在STR中包含的重要事实是什么?
5
第125题:制作电缆接头时,应先用加热至150℃的电缆油检验电缆纸有无受潮气。
6
管理层根据国际标准和本地法律在制定和实施一个书面的反洗钱政策。政策的一部分包括的记录保存。依据FATF建议,会计记录应该保存多久?
7
【第26题】站级单位要建立党委决策的督查和反馈机制,( )负责党委会议决议的督办工作,每( )向党委报告决议落实情况并向机关通报,加强党委会决议贯彻落实的跟踪问效。
8
第126题:在现场安装110(66) kV及以上电缆附件之前,其组装部件应试装配。
9
一家银行的现有客户最近扩大了其服务,为客户提供支票兑现。哪些因素表明银行应该终止这种关系?
10
下列各个房地产交易中,哪种情况下的洗钱风险最高?
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