反洗钱_221126_备

一位合规专员读到了一份关于严重违反反洗钱的违规行为的强制措施，涉及一位监管者对一家与她公司非常相似的证券公司采取了措施的。合规专员应采取何种行动?

发布于 2021-02-17 21:05:05

【多选题】
A 不要采取任何行动，因为这是针对另一家公司采取的
B 立即通知高级管理层，但告诉他们没有必要担心
C 立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划
D 审查她的公司对违反行为的遵守情况，以确定是否有必要进行修改

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123 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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