反洗钱_221126_备

现在是国际银行进行反洗钱独立审查的时候了。该银行目前正在进行财务审计。作为一个节省时间的措施，银行的管理层已决定有相同的审计事务所进行财务审计也履行反洗钱独立审查。小组将向财务总监汇报。这个决定有什么潜在的负面影响?

发布于 2021-02-17 21:05:06

【多选题】
A 合规专员将无法界定审查的范围
B 独立审查组直接向董事会主席报告的最佳做法
C 审查可能会错过方案缺陷，因为审计员可能没有得到足够的反洗钱管制培训
D 金融机构内部必须执行反洗钱独立审查是的最佳做法

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177****9261 2023-02-17

这家伙很懒，什么也没写！

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