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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有三年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业五年以上工作经历。
发布于 2022-03-19 07:44:16
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MY2021
2022-03-19
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
?金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。
2
反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时,应根据自身工作实际,撰写本机构特色情况,可以不用按照规定模板撰写。
3
义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估,并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。
4
?法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。
5
金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训,使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。
6
金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。
7
建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
8
?中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的,应当报请各自不同的上级机构确定。
9
场地设计坡度应根据设备布置、土质条件、排水方式确定。道路纵向坡度宜采用0.5%~2%,有可靠排水措施时,可小于0.5%,局部最大坡度不宜大于()%,可采取防冲刷措施。
10
主要生产建筑物的底层设计标高应高出室外地坪()m,其他建筑物底层设计标高应高出室外地坪0.15m。
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