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下列关于证券类金融机构应当作为可疑交易进行报告不正确的是()。

发布于 2021-02-16 14:02:07

【单选题】
A 客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。
B 没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途。
C 客户频繁变更三方存管银行。
D 金融机构同业拆借,在银行间债券市场进行债券交易。

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86578981 2023-02-16

这家伙很懒，什么也没写！

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170.登高垂直铺设90mm水带时，一般要在地面设置(),便于泄压。

2

171.对高大的钢结构建筑实施冷却，要优先选用()射水。

3

()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构反洗钱工作进行监督管理。

4

金融机构应该按照规定向()报告人民币.外币大额可疑交易报告。

5

根据公司《反洗钱管理规定》规定,以下说法不正确的是( )。

6

在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动.金融交易情况,及时提示客户更新资料信息,评估客户风险并采取合适的管理措施。高风险客户每( )年一次重新识别.中风险客户每( )年一次重新识别.低风险客户每( )年一次重新识别。

7

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。

8

金融机构应当勤勉尽职,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对不同洗钱风险等级的客户.业务和交易,应采取相应的措施,了解客户及其交易目的.交易性质.实际控制人和交易的实际受益人。

9

以下哪种情况,分支机构不需要重新评定客户风险等级。()

10

公司各部门.业务线和分支机构应当遵循____和“审慎均衡”的反洗钱工作原则。

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