单项多项多余混合-

在法人金融机构洗钱风险自评估及相关工作符合本指引前述要求的情况下，对于评估发现的（）情形，可以采取适当的简化措施。但发现涉嫌洗钱和恐怖融资活动时，不得采取简化措施。

发布于 2021-03-21 03:06:21

【单选题】
A 中高风险
B 中风险
C 中低风险
D 低风险

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123 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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1

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为五级或更高。机构规模较小、业务类型单一的机构可简化至不少于（）。规模越大、结构越复杂的机构，其设定的风险等级应当越详细。

2

法人金融机构可聘请第三方专业机构协助进行评估方案、指标与方法的起草和内外部信息收集整理等辅助性工作，但评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断应由领导小组、（）及各条线、部门、分支机构主导完成。

3

法人金融机构应当（）、持续关注风险变化情况，及时更新完善本机构的自评估指标及方法，特别是在机构可疑交易监测分析结果或接受外部协查情况与评估结果出现明显偏差时，应及时分析原因并调整风险评估方法或改进可疑交易监测模型等措施。

4

专项评估应由负责管理相应变化因素的部门与（）共同开展，于调整或变化实现前完成评估，并根据结果完善或强化洗钱风险控制措施，确保剩余风险水平处于机构洗钱风险接纳或管理能力范围内。法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在6至12个月的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

5

专项评估应由负责管理相应变化因素的部门与反洗钱工作牵头部门共同开展，于调整或变化实现前完成评估，并根据结果完善或强化洗钱风险控制措施，确保剩余风险水平处于机构洗钱风险接纳或管理能力范围内。法人金融机构应对调整后可能的客户、业务、交易等情况作出合理估计，并在评估后持续监测以上调整或变化实际发生后的风险状况，在（）的期间内根据最新的客户、业务、交易等情况更新专项评估结果。

6

在法人金融机构洗钱风险自评估及相关工作符合本指引前述要求的情况下，发现涉嫌洗钱和恐怖融资活动时，（）采取简化措施。

7

（），巴塞尔银行监管委员会在2012年FATF反洗钱国际新标准基础上，发布《洗钱和恐融资风险管理指引》，

8

2014年1月15日，巴塞尔银行监管委员会在（）FATF反洗钱国际新标准基础上，发布《洗钱和恐融资风险管理指引》，

9

巴塞尔银行监管委员会长期致力于推动反洗钱和反恐融资（AML / CFT）的政策和程序的有效实施。这对维护银行的安全、稳健和国际金融系统的诚信至关重要。继（）最初的声明[ 见BCBS，防范银行体系被用于洗钱，1998.12，WWW.BIS.ORG/PUBL/bcbsc137.PDF]之后，它已经发布了若干文件，以支持这一努力。

10

巴塞尔银行监管委员会《洗钱和恐怖融资风险管理指引》的目标与FATF标准一致，是对FATF标准的（）

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