单项多项多余混合-

无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，并根据情况

发布于 2021-03-21 03:07:11

【单选题】
A 开展尽职调查
B 进行加强型尽职调查
C 报上级行相关部门
D 提交可疑交易报告

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tzy789 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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1

个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则是指（）①勤勉尽责②风险为本③严格准入④持续识别⑤严格保密⑥及时报告

2

建立健全客户身份识别制度，遵循" "的原则，充分识别客户身份信息，完整记录尽职调查过程，妥善保存客户身份资料和交易记录

3

各级行要对客户身份识别和尽职调查执行情况进行检查

4

客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的（）

5

军-事、武装警-察尚未申领居民身份证的，除出具军-事、武装警-察身份证件外，还应出具

6

他人代理开立个人单折、借记卡账户时，应对进行初次识别

7

个人办理一次性外币兑换业务必须先在CIF系统中完整登记客户身份基本信息，并在CIF中进行（）筛查

8

为不在我行开立账户的客户办理交易金额单笔人民币()万元（含）以上的现金汇款和票据兑付，应登记客户姓名、有效身份证件或身份证明文件的种类、号码、住所地或单位地址、联系方式、国籍、性别、职业、身份证件有效期等信息

9

三亲见，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明材料原件，确认客户身份与申请意愿的真实性，并对申请资料的()、规范性与一致性进行审核

10

客户办理人民币单笔（）万元以上或等值外币（）万美元以上现金存取业务的，应核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

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