单项多项多余混合-

（）作为反洗钱主管部门，负责制定尽职调查政策、标准及流程，编写尽职调查系统建设需求，开发、维护并持续优化客户制裁风险等级分类模型，抽查客户尽职调查档案，监督客户部门落实尽职调查制度的情况

发布于 2021-03-21 03:08:55

【单选题】
A 对公客户管理部门
B 内控合规监督部
C 业务管理部门
D 科技部门

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lmo0880 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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wzh1326

这家伙很懒，什么也没写！

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1

《中国农业银行人民币单位银行结算账户业务尽职调查操作规程》所称控制账户交易措施，包括关闭账户非柜面业务、限制账户交易规模或频率、（）、对账户采取不收不付控制等措施，

2

核实报告和核实照片等核实材料随附开户材料专夹保管，“双录”文件由我行（）留存保管，远程视频文件由客户服务中心等系统留存保管

3

《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》所称跨境交易类对公客户是指在本行办理涉及跨境资金流动及信用类业务的对公客户（不含金融机构类客户），包括以开立账户方式建立（）的客户。相关跨境业务包括但不限于对公国际汇款、国际信用证、托收、涉外担保、国际贸易融资、国际信贷、国际银团贷款、跨境并购贷款等。

4

《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》所称客户尽职调查针对客户准入以及客户关系存续期的不同场景，包括准入尽职调查、持续识别、（）、重新识别及尽职调查四种类型，覆盖客户关系全生命周期。

5

跨境交易类对公客户尽职调查工作由反洗钱主管部门、（）、业务管理部门、科技部门分工负责，紧密配合，共同实施。

6

制裁风险等级分为（）类。

7

制裁风险等级确认。客户经理应在（）个工作日内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认

8

审核时限。各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于（）个工作日内完成审核

9

定期复审频率。客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成

10

客户要求变更名称、（）、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等需重新识别身份并开展加强型尽职调查。

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