单项多项多余混合-

审核时限。各级机构审核人员在收到尽职调查档案审核请求后，应于（）个工作日内完成审核

发布于 2021-03-21 03:08:58

【单选题】
A 1
B 2
C 3
D 5

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dodomickey07 2023-03-21

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》所称客户尽职调查针对客户准入以及客户关系存续期的不同场景，包括准入尽职调查、持续识别、（）、重新识别及尽职调查四种类型，覆盖客户关系全生命周期。

2

跨境交易类对公客户尽职调查工作由反洗钱主管部门、（）、业务管理部门、科技部门分工负责，紧密配合，共同实施。

3

（）作为反洗钱主管部门，负责制定尽职调查政策、标准及流程，编写尽职调查系统建设需求，开发、维护并持续优化客户制裁风险等级分类模型，抽查客户尽职调查档案，监督客户部门落实尽职调查制度的情况

4

制裁风险等级分为（）类。

5

制裁风险等级确认。客户经理应在（）个工作日内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认

6

定期复审频率。客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的（）天内完成

7

客户要求变更名称、（）、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等需重新识别身份并开展加强型尽职调查。

8

重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的（）天内完成

9

客户身份资料，自客户关系结束之日或者一次性-交易记账当日计起至少保存（）年

10

《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》所指客户洗钱和恐怖融资（以下统称洗钱）风险评估和等级分类，是指（）、行业（含职业）等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。

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