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发布于 2021-04-19 16:36:58

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吴昊 2023-04-19

这家伙很懒，什么也没写！

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176****8203

这家伙很懒，什么也没写！

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客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。( )

2

银行客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。( )

3

反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移.隐藏.篡改或者毁损的文件.资料采取的登记保存措施。( )

4

反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查涉及的账户资金转往境外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取该账户资金的强制措施。( )

5

客户身份资料自业务关系结束当年或一次性jiao易记账当年计起至少保存3年。

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。( )

7

反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。( )

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对收到《反洗钱非现场监管意见书》后，金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩，若其陈述的事实.理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。( )

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金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露个给无关人员，情节严重的处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的董事.高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。( )

10

金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。( )

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