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判-3
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。( )
发布于 2021-04-19 16:36:28
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白衣素袖
2023-04-19
这家伙很懒,什么也没写!
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隔壁老樊
一份耕耘,一份收获,付出就有回报永不遭遇过失败,因我所碰到的都是暂时的挫折。
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铁路运输是以两条平行的铁轨引导火车运行方式,包括_和_两方面。
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。( )
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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单.高风险名单或政治敏感人物名单。( )
4
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。( )
5
可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。( )
6
对协助人民银行.公AN机关进行行政调查的客户身份资料.交易记录等均应保密。( )
7
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。( )
8
客户身份识别也称“了解你的客户”。( )
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与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样,银行在与客户办理信贷业务时,采取审核相关证明文件和资料.到相关部门查询客户身份信息和资料.实地查看等多种形式进行审核。( )
10
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可疑交易报告。( )
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