根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，没有美国人参与的行为不会引发美国一级制裁。

发布于 2021-04-23 06:40:54

【判断题】

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卡姿兰小眼睛 2023-04-23

你真的快乐吗？或许只是低着头不想说话……

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这家伙很懒，什么也没写！

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2019年2月金融行动特别工作组（F对TF）通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告；2019年4月，F对TF对外公布评估报告。互评估报告结果显示，我国与F对TF大部分成员国的评级结果基本一致，需进入“强化后续程序”。从整体上看，评估报告充分认可近年来中国在反洗钱工作方面取得的积极进展，认为中国的反洗钱体系具备良好基础。

2

某跨境交易类客户由于回溯筛查命中产生重新识别任务，客户经理未及时处理导致任务超期，智能管控平台将暂停客户跨境业务。

3

某客户以拟在我行拓展业务为由，向我行客户经理咨询关于其在我行的制裁风险等级信息，客户经理应将信息提供给客户。

4

根据《跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，经办机构客户部门应指定专人负责跨境交易类客户准入，获取客户尽职调查流程中的各类资料信息，建立并维护客户尽职调查档案。

5

制裁负面新闻搜索时，需要客户经理通过制裁风险智能管控平台负面新闻处理页面高级搜索功能，对客户及其主要关联方进行关键词搜索，并对前两页搜索结果进行审查。客户搜索组合关键词为：“客户注册名”“伊朗”“朝鲜”“叙利亚”“古巴”“克里米亚”“制裁”。

6

根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，在内部拒绝名单适用范围内，任何机构不得与内部拒绝名单中的个人或实体新建客户和业务关系；已经建立客户关系的，应按规定退出；驻在地法律法规和监管规定有其他要求的，按相关要求办理。

7

根据《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》，在我行未开立账户的客户办理一次性业务时，无需实施监控名单筛查。

8

根据《中国农业银行产品及渠道洗钱风险评估管理办法》，我行对产品洗钱风险和渠道洗钱风险评估采用了两套不同的指标体系。

9

根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，所有洗钱风险等级为高风险的境外客户均不得办理一次性外币兑换业务。

10

在乌克兰/俄罗斯、委内瑞拉等制裁项目中，出现了针对特定行业的制裁，主要的制裁措施是禁止交易。

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