根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，下列关于客户尽职调查审核层级说法正确的是（）

发布于 2021-04-23 06:32:43

【多选题】
A 客户经理在尽职调查后认为可以准入的，需根据客户制裁风险等级，将尽职调查档案提交至不同层级进行审核
B 中风险及以下客户的尽职调查档案，应由本级机构审核人员审核
C 高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至一级分行客户部门及反洗钱部门审核人员审核
D 涉及总行直营部门管理客户的，中风险及以下客户的尽职调查档案，由总行直营部门审核人员审核

关注者

0

被浏览

120

yingying520 2023-04-23

越努力越幸运！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

色即是空

你要求的次数愈多，你就越容易得到你要的东西，而且连带地也会得到更多乐趣。

提问

回答

947

被采纳

885

关注TA

发私信

相关问题

1

跨境合规信息查询审核时，业务部门在对对公业务单据合理性审核时，有以下哪些要点？

2

跨境合规信息查询审核工作中，合规部门主要关注业务是否存在制裁风险及洗钱风险，下列哪些属于制裁风险审核的要素？

3

根据《个人业务反洗钱合规操作指引》要求，尽职调查要点有哪些？

4

国际业务人员业务审核及业务处理时，应对单据进行监控名单筛查，请问外币票据托收业务需筛查要素应包括：（）等。

5

《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》中所称跨境业务包括但不限于（）等。

6

按照《进一步加强国际业务反洗钱及制裁合规管理工作方案》，为强化NRA客户汇款业务管理应采取哪些措施？

7

按照《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》要求，我行境内外机构应对负责处理跨境业务报文的相关员工开展培训，严禁出现哪些行为？

8

《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》所指美国司法管辖权是指美国司法机构可能主张管辖权的情况,主要包括:

9

《中华人民共和国反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）

10

在美国司法机构可能主张管辖权的情况，以下选项中属于“美国人”范畴的有（）。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服