2021星级考试

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级：( )

发布于 2021-04-25 17:55:19

【多选题】
A 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B 客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C 客户实际控制人或实际受益人不属于前两项所述人员
D 客户多次涉及可疑交易报告
E 客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
F 金融机构自定的其他可直接认定为高风险客户的标准

关注者

0

被浏览

116

MEISHAONV 2023-04-25

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

sdntb

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1166

被采纳

1167

关注TA

发私信

相关问题

1

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何一种情形：( )

2

电极柱的功能是（?）。

3

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其( )或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

4

属于电极柱下部的主要设备包括（?）。

5

对安全隐患的整改要实行“四定”原则，“四定”是指（?）定整改时间、定整改责任人、定整改资金。

6

（?）等的杂质含量超过3%时，石灰的熔点将会降低。

7

对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以？( )

8

电极糊的控制项目有（?）等。

9

一般碳素原料的电阻随温度的升高而（?）。

10

对于已开具( )的，客户须交回凭证原件后方能办理提前支取业务。

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服