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2023第一季度理论测
3号令中,金融机构应当报告的大额交易人民币现金标准为当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
发布于 2021-04-18 14:00:29
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eggyy
2023-04-18
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展,并按规定提交可疑交易报告。
2
根据本行反洗钱工作()原则,非自然人客户“受益所有人”的尽职调查工作由其业绩归属客户经理负责,无客户经理的自然增长客户,由客户归属营销团队指定客户经理负责。
3
银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取联网核查身份证件、人员问询、客户回访、实地查访、公共事业账单验证等方式,识别、核对客户真实身份。
4
支付机构与银行合作行账户付款或者收款业务时,不得篡改或者隐匿交易信息,交易信息应当至少保存年。
5
直接或者间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人为可判定为公司受益所有人
6
一次性金融业务在办理时需同时登记客户基本信息,登记工作利用系统中2816交易进行,不需单独要求客户填写纸质一次性金融服务表格,2816登记规则同。
7
对新开户客户进行涉恐名单查询时,应以()为要素进行检索。
8
现金汇款、无卡存款(2514)交易单笔或当日累计人民币()万元以上或者外币等值1000美元以上的需客户出示身份证件
9
各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军市机关、人民政协机关和人民解放军、武警步队、参照公务员法管理的事业单位,或政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织的,可以()受益所有人。
10
机构报备查冻扣报表时,机构名称处填写()名称,即“谁受理谁报送,谁报送填写谁”。
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