2022柜员等级题库

政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报大额交易报告。（）

发布于 2021-04-18 15:55:53

【判断题】

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抹茶小姐姐 2023-04-18

这家伙很懒，什么也没写！

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小鱼儿

这家伙很懒，什么也没写！

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1

银行识别客户跨境业务洗钱和恐怖融资风险，应遵循“逻辑合理性”和“商业合理性”原则（）

2

经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的，银行应当将其纳入高风险名单，并无限期拒绝为其办理某类或所有跨境业务（）

3

银行业金融机构为客户办理汇款汇出业务时，应当登记汇款人的姓名或名称、账号和收款人的姓名或者名称、账号等信息。（）

4

洗钱和恐怖融资风险管理应独立于全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。（）

5

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为三级或更高。（）

6

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。（）

7

银行应当以账户为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。（）

8

某农商行员工赵某，利用自己掌握的尾箱便利实行“空存空取”，但事后都将款项悉数归还，赵某涉嫌挪用资金罪。（）

9

某贷款企业已停产，为顺利办理转贷，客户经理故意将该公司描述为经营正常，该经办客户经理涉嫌违法发放贷款罪。（）

10

柜台人员审核发现，前来办理开户的自称某公司工作人员吴某提供的营业执照核准日期与企业信用信息公示网查询信息不符，经吴某与支行负责人沟通后，支行负责人同意先开户后补齐材料，柜面人员经支行负责人授意为吴某办理开户手续的做法符合内控管理制度要求。（）

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