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下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据（）。业务条线经营范围分支机构的经营范围分支机构的业务规模人员的数量

发布于 2021-01-29 11:37:12

【填空题】

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7415207 2023-01-29

这家伙很懒，什么也没写！

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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件商业银行企业文化及服务规范自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守银行业经营规则

2

商业银行应当对内部特种转账业务、账户异常变动等进行定期监控，发现情况应当进行跟踪和分析。

3

在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。合规绩效的考核合规问责制度诚信举报制度独立管理制度

4

电力系统网络建模中，属于单端端设备的是：（）。

5

使用或储存特殊或贵重的机器、仪表、仪器扥设备或物品的建筑，其耐火等级不应低于（）

6

商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。重大事故报告制度重大事项报告制度重大案件报告制度重大事件报告制度

7

商业银行应当对每日营业终了的账务实施有效管理，当天的票据当天入账，对发现的错账和未提出的票据或退票，应当次日处理。

8

商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合格指南等内部制度向( )备案。上级行银监会工商部门人民银行

9

电力系统网络建模中，属于双端设备的是：（）。

10

下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是( )。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

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