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《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括（）。银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件商业银行企业文化及服务规范自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守银行业经营规则

发布于 2021-01-29 11:37:12

【填空题】

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wzh1326 2023-01-29

这家伙很懒，什么也没写！

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这家伙很懒，什么也没写！

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商业银行应当严格管理预留签章和存款支付凭据，提高对存款人身份的甄别能力，并利用计算机技术，加大预留签章管理的科技含量，防止诈骗活动。

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单层和多层丙类厂房和多层丁、戊类厂房的耐火等级应不低于（）

3

商业银行应对实质承担信用风险的银信类业务进行分类，按照( )要求，根据基础资产的风险状况进行风险分类，并结合基础资产的（），准确计提资本和拨备。穿透管理，性质穿透管理，规模风险管理，性质风险管理，规模

4

商业银行应当在银信类业务中，对信托公司实施( )，综合考虑信托公司的风险管理水平和专业投资能力，审慎选择交易对手。负面清单管理准入管理名单制管理分级分类管理

5

导致状态估计拓扑结构不正确的原因有：（）。

6

商业银行应当对内部特种转账业务、账户异常变动等进行定期监控，发现情况应当进行跟踪和分析。

7

在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。合规绩效的考核合规问责制度诚信举报制度独立管理制度

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电力系统网络建模中，属于单端端设备的是：（）。

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使用或储存特殊或贵重的机器、仪表、仪器扥设备或物品的建筑，其耐火等级不应低于（）

10

下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据（）。业务条线经营范围分支机构的经营范围分支机构的业务规模人员的数量

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