内控合规判简答

根据《中国邮政储蓄银行金融同业业务反洗钱工作实施细则（2020年版）》业务受理后，结合我行具体业务管理制度和业务特点，调查人员应开展哪些工作？

发布于 2021-03-13 23:01:03
【单选题】
A 答：对融资主体、资金用途、还款来源、增信措施、交易结构、投资亮点及风险点等内容进行分析，形成初步结论，对于尚未确定的细节，应列示问题清单，于正式尽调过程中予以解决。调查人员开展尽职调查，负责核实客户身份证明材料的真实性及有效性，并遵守行内反洗钱相关规定，做好客户身份识别工作，将客户身份资料和业务资料按规定存档。
B 44

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🐬旭洋
🐬旭洋 2023-03-13
这家伙很懒，什么也没写！
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