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操作风险与控制自我评估分为定期式评估和触发式评估。

发布于 2021-03-15 01:18:53

【判断题】

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fengshan 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

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Tan2012

这家伙很懒，什么也没写！

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1

银行不得以跨境业务竞争和发展需要为由降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

2

内外部检查整改工作流程主要包括：分解问题、实施整改、督办评估、建档备案。

3

内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制

4

商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制

5

操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素造成银行财务损失或影响银行声誉、客户和员工的风险事件。

6

当总分行所处的外部环境（包括商业的和非商业的）发生重大变化时，可进行关键风险指标重检。

7

关键风险指标，当指标监测结果突破预警值时，需对指标进行密切监测，并启动调查程序，了解引起指标数值变化的原因、地域和时段，分析风险事件的严重程度，及时制定行动改进计划；

8

当关键风险指标值落于警戒（橙SQFW域）及不能容忍区间（红SQFW域）时，指标、管理单位应分析原因，根据情况启动行动计划进行整改。

9

内部检查是指各级机构通过现场或非现场方式，组织开展的尽职检查、内部审计、专项活动、风险排查以及聘用第三方机构进行审计检查等工作，包括党群纪检监察检查。

10

外部监督检查，包括人民银行、银保监会、国家外汇管理局、审计署等外部监管机构及其分支（派出）机构（以上统称为监管机构）对本行各级机构开展的检查、审计和评估等工作，分为外部非现场监管及监管现场检查两种类型。

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