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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制

发布于 2021-03-15 01:18:50

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Yook 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

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姚建龙

这家伙很懒，什么也没写！

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依据《中国邮政储蓄银行业内案件整改后评价办法（2021年版）》的规定，调阅材料可以包括案件处置应急领导小组成立和履职的相关记录、案件确认、调查、整改、问责、警示教育以及监管检查意见书和处罚决定书等资料。

2

职能部门按照年度现场检查计划组织开展现场检查工作，现场检查计划一经确定原则上不作更改。

3

在网点合规风险等级评价期间发生业内案件或案件风险事件、受到监管机构处罚的网点，评价结果直接确定为“五级”

4

银行不得以跨境业务竞争和发展需要为由降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

5

内外部检查整改工作流程主要包括：分解问题、实施整改、督办评估、建档备案。

6

商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制

7

操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素造成银行财务损失或影响银行声誉、客户和员工的风险事件。

8

操作风险与控制自我评估分为定期式评估和触发式评估。

9

当总分行所处的外部环境（包括商业的和非商业的）发生重大变化时，可进行关键风险指标重检。

10

关键风险指标，当指标监测结果突破预警值时，需对指标进行密切监测，并启动调查程序，了解引起指标数值变化的原因、地域和时段，分析风险事件的严重程度，及时制定行动改进计划；

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