反洗钱

(单选题) 营销部向反洗钱专家提交了一份针对任职在重要公共职务个人商业计划，除了从这些客户那里获得适当的身份证明和基本信息外，反洗钱专家还应建议金融机构做什么以核实其交易背景和基于公共外部信息的加强尽职调查？

发布于 2021-03-15 00:01:16

【单选题】
A 确定客户是否在巴塞尔银行监管委员会的政府官员名单上
B 调查资金来源
C 识别有明确关联的人和公司
D 完全识别一个人的身份包括他们的政治历史

关注者

0

被浏览

86

信仰。 2023-03-15

这家伙很懒，什么也没写！

此回答被采纳为最佳答案，开通VIP会员可查看

1 个回答

撰写答案

请登录后再发布答案，点击登录

关于作者

sdntb

这家伙很懒，什么也没写！

提问

回答

1166

被采纳

1167

关注TA

发私信

相关问题

1

沈阳四号线项目客室空调的控制回路供电电源是（）。

2

(单选题) 金融行动特别组织关于恐怖融资的特别建议涉及哪些问题？

3

(单选题) 一家新成立的互联网银行聘请了一位反洗钱专家来评估该银行面临的洗钱威胁，如果是互联网银行，专家最重要的建议是什么？

4

沈阳四号线项目客室空调机组安装在车辆的顶部，每列车包含（）个客室空调机组。

5

(单选题) 机构的反洗钱政策和程序应该包括哪些？

6

维护人员下载故障数据和运行数据通过以下哪个设备：（）。

7

(单选题) 一笔大额现金最可能反映洗钱当下面情形： 1. 汇款来自一个从来没有过现金交易的客户 2. 在一天不同时间段中将交易拆分成小于报告阈值的交易 3. 来自一个“秘密离岸天堂的”汇款 4. 一个经营现金业务的客户

8

(单选题) 反洗钱顾问审计了一个银行目前反洗钱政策、流程和控制。这个银行为高收入和高净值非居民和离岸客户提供给服务，在审阅客户清单期间，反洗钱顾问确定他和银行有共同客户，该银行的书面反洗钱计划包括一个程序，让银行确定建立与他们开展业务的人身份，但是没有涉及对客户账户活动的监控。这个反洗钱顾问应该建议银行：

9

四号线列车TCMS系统中，采用的总线是以下哪种：（）

10

(单选题) 一个银行应该重点关注什么以确保其反洗钱计划持续合规？

发布
问题

手机
浏览

扫码手机浏览

在线
客服