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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户服务等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。()
发布于 2022-11-11 03:39:46
【判断题】
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安娜尔
2022-11-11
如果你相信自己,你可以做任何事。
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1
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。()
2
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,无需采取身份认证措施,无需采取相应的技术保障手段,无需强化内部管理程序,无需识别客户身份。()
3
商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。()
4
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的,依法给予行政处分。()
5
商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔20万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。()
6
对可疑交易报告所涉及客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每一个月提交一次接续报告。()
7
对于已报送至反洗钱监测分析中心的可疑交易报告,如校验未通过,将要求报告行进行补正,一般由网点操作岗接到通知后3个工作日内进行补正并提交生成可疑交易报告后报送至反洗钱监测分析中心。()
8
经验告诉我们,在起火后的十几分钟内,能否将火扑灭,不酿成大火,这是个关键时期。把握住这个关键时刻主要有两条:一是利用现场灭火器材及时扑救;二是同时拨报火警以便调来足够的力量,尽早的控制和扑灭火灾。
9
配置检查电脑IP地址的方法:开始—程序----附件----通讯----网络连接----本地连接----鼠标(右键)属性----见常规窗口----Internet协议(TCP/IP)----属性----选择使用下面的IP地址。
10
营业期间如遇上级单位、部门进行安全检查或业务检查需要进入柜台内时,营业场所主要负责人应报上级单位、部门批准,并对有关人员单位证明、个人身份证件核实、登记无误后,方可允许进入。
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