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《关于进一步明确代理金融业务管理与合规检查岗位职责分工的通知》中要求,内控管理的第一道防线为(),第二道防线为(),第三道防线为(),三道防线层层制约和监督。
发布于 2022-11-15 21:33:36
【多选题】
A 业务管理部门
B 合规检查部门
C 银行审计
D 风险管理部门
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2022-11-15
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
据《关于建立山东邮政代理金融业务和从业人员退出机制的通知》文件要求,代理金融网点具有下列()情形之一的,实施相应的代理保险业务退出或关停,进行限期整顿。
2
根据《关于建立全省邮政代理金融合规检查岗位准入退出机制的通知》要求,市分公司金融业务部分管风险合规工作的副经理退出相应岗位的情形包括:()、()、()、()。
3
《关于重申邮政网点金融从业人员岗位资格和岗位调整流程等相关要求的通知》中重申,代理营业机构熟悉银行业务的专职人员不少于()人,其中()以上的从业人员应有1年及以上银行业或3年以上金融业工作经历。
4
《中国邮政集团公司山东省分公司关于加强代理金融营业机构关键岗位人员岗位轮换工作实施细则》规定,据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素,轮换期限分为()共三个档次
5
对()的处置应对,应在第一时间核查真相,迅速向舆情主管部门上报实际情况,同时积极着手解决问题,开展危机公关,与相关利益方做好沟通,妥善解决问题,要注意处理好与媒体的关系,避免舆情扩散升级
6
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,风险合规条线作为第三道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查等职责。
7
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查,对检查发现的违规问题提出整改意见。
8
根据《关于进一步规范代理金融业务检查管理流程的通知》规定,网点合规检查档案保存期限为五年,其中,涉及案件或风险事件的资料应永久保存。并按照档案管理办法定期缴由邮政企业档案室负责保管和按期销毁。
9
根据《关于持续做好清理代办后续工作的通知》(鲁邮分〔2015〕188号)清理代办工作,各市分公司可以在市级报纸、电视、广播等有影响力的公共媒体刊登公告,连续刊登或播出。()
10
根据《关于持续做好清理代办后续工作的通知》(鲁邮分〔2015〕188号)对于农村的村庄村民,具体责任人要每人每月至少覆盖原代办员所在乡镇的两个村庄,且每个村庄走访的客户数不少于3户。()
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