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根据《关于建立全省邮政代理金融合规检查岗位准入退出机制的通知》要求,市分公司金融业务部分管风险合规工作的副经理退出相应岗位的情形包括:()、()、()、()。
发布于 2022-11-15 21:33:26
【多选题】
A 分管风险合规工作一年内未能持有银行从业资格证(至少持有《法律法规与综合能力》、《风险管理》两门证书),且连续两年考核不合格或未完成专业重要工作任务的。
B 未严格落实集团公司案防“三项规定”要求,履职不到位,发生重特大案件的。
C 不按照规定时限要求上报省公司金融业务部重要协查任务,累计发生两次及以上的。
D 按审慎原则和监管要求应予以强制退出的其他情形。
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Yook
2022-11-15
这家伙很懒,什么也没写!
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这家伙很懒,什么也没写!
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1
根据《中国邮政储蓄银行山东省分行代销与理财业务录音录像管理办法实施细则(2018年修订版)》规定,营业机构须对自有理财产品及代销产品的销售过程进行同步录音录像,完整客观地记录()等重点销售环节
2
根据《中国邮政储蓄银行代理保险业务销售行为管理办法(2014年版)》规定,经营代理保险业务的营业机构有下列那种情形的,给予限期整改,情节严重或后果严重的,给予通报批评的处罚
3
根据《中国邮政储蓄银行代理保险业务销售行为管理办法(2014年版)》规定,经营代理保险业务的营业机构有下列哪种情形的,给予限期整改并暂停保险业务3个月的处罚
4
根据《中国邮政储蓄银行代理保险业务销售行为管理办法(2014年版)》规定,保险销售人员有下列那种情形的,给予警告至降级处分,情节严重或后果严重的,给予撤职至开除处分,或者解除劳动合同
5
据《关于建立山东邮政代理金融业务和从业人员退出机制的通知》文件要求,代理金融网点具有下列()情形之一的,实施相应的代理保险业务退出或关停,进行限期整顿。
6
《关于重申邮政网点金融从业人员岗位资格和岗位调整流程等相关要求的通知》中重申,代理营业机构熟悉银行业务的专职人员不少于()人,其中()以上的从业人员应有1年及以上银行业或3年以上金融业工作经历。
7
《中国邮政集团公司山东省分公司关于加强代理金融营业机构关键岗位人员岗位轮换工作实施细则》规定,据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素,轮换期限分为()共三个档次
8
对()的处置应对,应在第一时间核查真相,迅速向舆情主管部门上报实际情况,同时积极着手解决问题,开展危机公关,与相关利益方做好沟通,妥善解决问题,要注意处理好与媒体的关系,避免舆情扩散升级
9
《关于进一步明确代理金融业务管理与合规检查岗位职责分工的通知》中要求,内控管理的第一道防线为(),第二道防线为(),第三道防线为(),三道防线层层制约和监督。
10
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,风险合规条线作为第三道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查等职责。
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